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中国经济网北京11月18日电：14日，浙江省证监局决定对上海证券股份有限公司瑞安通夏街证券交易部出具警告函。经查，上海证券股份有限公司瑞安通夏街证券交易部多名员工2017年至2021年期间存在违反诚信经营规定，体现内部控制缺陷。经营诚信、合规管理缺陷、“证券期货经营机构及其从业人员诚信”、《廉洁经营条例》（证监会第145号令）第六条第一款、《证券公司和证券投资机构合规管理办法》第四条《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 133 号）、第四条《证券公司、证券投资信托管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）。 133）第三十二条第一款、《证券公司根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江省证监局决定采取行政监管措施，对上海证券股份有限公司出具警告函，并记入证券期货市场诚信档案，对上海证券股份有限公司追究行政责任。此举违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条和《合规管理办法》第三条的规定。浙江省证券监督管理局根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，作出如下决定。将采取行政监管措施，向上海证券股份有限公司出具警告信，并记入证券期货市场诚信档案。严·先生。林丽、朱令丽、黄文晓在上海证券瑞安塘下街证券营业部工作有限公司违反职业操守和不合规职业行为的规定，违反了《证券期货交易机构及其审慎执业条例》。 （中国证券监督管理委员会令第 145 号） 第十条第六款《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 133 号） 第十条第二款《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 145 号） 根据《证券监督管理委员会令》第十条第二款的规定国家证监会令第166号）、《证券期货经营机构及其从业人员公平管理规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司投资证券行为》（证监会令第 145 号）。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款规定，浙江证监局决定对严玲丽、朱玲丽、黄文晓采取监管对话措施。天安茶工商信息显示，上海证券股份有限公司公司成立于2001年，主要致力于资金市场服务。公司注册资本为人民币5,326,532,000元，实收资本为人民币5,326,532,000元。《证券期货经营机构及其人员诚信管理规定》（证监会令第145号）第六条规定：必须建立健全内部控制制度建立具体有效的事前风险防范制度、事中控制管理措施和事后责任追究机制，对业务类型、环节及相关业务的诚信风险进行科学系统评估。识别商业诚信风险点，加强运营制衡和内部监督机制，确保有效运营。前款规定的经营与合作类型包括商业认购、认购、销售、交易、清算、交割、投资、收购、业务联盟、人力资源招聘，以及申请行政许可、接受监管执法、自行管理等。 《证券期货经营者及其从业人员诚信条例》（证监会令第145号）第十条规定：通过下列方式获取不正当优势： （一）以第九条所列方式直接或者间接收受或者索取他人财产或者利益的行为。 （二）利用他人主动提供或者获取的内幕信息、非公开信息、商业秘密、客户信息，直接或者间接谋取利益的行为。 （3））诱导客户进行不必要的交易或者挪用客户信任的资金用于不必要的交易等营利行为。 （四）从事违反规定的经营活动、非法兼任影响独立性的活动或者有悖于机构、投资者合法利益的活动。 （五）违反规定行使职权，为近亲属或者其他利害关系人从事经营活动提供便利的。 （六）其他谋取不正当利益的行为。 《证券期货交易诚信规则》第十八条《证券期货经营机构及其从业人员管理办法》（证监会令第145号）规定，证券期货经营机构及其人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警告信、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、进行监管约谈、认定不适当人选、暂不接受行政事项有关文件等行政监管措施。 《证券公司和证券投资基金合规管理办法》第三条《证券基金管理公司合规管理办法》规定，证券基金管理机构合规管理应当覆盖所有企业、各分支机构、各级子公司和全体员工，覆盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。 《证券公司和证券投资机构合规管理办法》第四条《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定，证券基金管理机构应当树立和弘扬“全员合规”、“合规从管理做起”、“合规创造价值者”、“合规是企业生存之本”的理念，推动合规文化建设，培育全员合规意识，提高合规管理者的职业意识和职业素养。证券基金管理机构各部门、分支机构、子公司（以下统称下属机构）的负责人应当落实本机构的合规管理目标，对本机构的合规运作负责。机构执业应当遵守相关法律法规和标准，识别并主动管理合规风险、专业发展，并对专业合规负责。下属单位或员工发现潜在违法行为或合规风险的，必须主动及时向合规官报告。 《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，证券基金管理机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管约谈等行政监管措施。对董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以采取行政监管措施，包括出具警告信、命令他们参加培训、纠正命令、与主管面谈并确定他们为不合适人选。证券基金经营机构违反本办法规定，导致公司治理结构、公司内部控制不健全的，对证券基金经营机构及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司条例》第七十条的规定，采取行政监管措施。原文如下： 关于向上海证券股份有限公司发出警告信的决定 上海证券股份有限公司：经调查，上海证券股份有限公司瑞安堂下街证券营业部多名员工违反诚信经营政策2017年至2021年的工作期间，内部控制存在缺陷，例如业务部门的健康状况以及合规管理方面的差距。你公司对此负有责任，构成违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的行为。监管部门根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一项和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一项的规定，决定对你公司出具警示函，并采取行政监管措施。可以将其登记在股票期货市场强度表中。档案。你们公司一定要深刻吸取教训，不断完善管理制度和内控措施，加强企业管理和人力资源管理，切实提高合规管理水平。对本监管措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，并可以自收到本决定之日起6个月内向有关部门申请行政复议。有管辖权的人民法院将提起诉讼。审查和诉讼期间，上述监管措施不会暂停执行。 2025年11月5日，浙江省证监局决定对瑞安通夏街证券交易部出具警示函上海证券股份有限公司瑞安通夏街证券交易部：经调查，发现贵公司交易部2017年至2021年有多名员工存在违反诚信经营规定的情况。反映。内部控制缺陷，例如部门廉洁管理。商业惯例。合规管理存在漏洞，违反《证券期货经营机构及其从业人员诚信管理办法》（证监会第145号规定）第六条第一款、《证券公司、投资基金管理公司合规管理办法》第四条《证券投资》（证监会令第133号）和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第四条的规定公司”。 （证监会令第166号）。根据本法第十八条的规定e 《证券期货经营者及其从业人员廉洁管理规定》（证监会令第145号）第32条第1款向所在业务单位出具警告信，并记入证券期货诚信档案，接受监管。销售部门要汲取教训，加强廉洁从业教育宣传，强化合规管理，提高内控水平。如对本监管措施不满意，请自收到本决定之日起60日内向中国证监会反映。您可以在收到本决定之日起六个月内向管委会申请行政复议或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查和诉讼期间，上述监管措施不停止实施。 2025年11月5日，浙江证监局g省决定对严玲丽采取监管约谈措施 严玲丽：经调查，发现您在上海证券股份有限公司证券营业部瑞安堂下杰工作时违反职业诚信和不合规职业行为的规定，违反《证券期货经营机构及其人员诚信》第十条第二款规定。 《廉洁经营管理办法》（证监会令第145号）、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款。 根据《条例》第十八条的规定关于证券期货经营者诚信及其环境的问题根据证监会令第145号《公司合规管理办法》166第三十二条第一款的规定，我部决定对您采取监管对话措施。请您按照主管部门规定的时间到浙江省证监局（地址：浙江省杭州市上城区民新路18号地）接受监管机构约谈。如您对此不满意行政监管措施的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在收到本决定之日起，上述行政管制措施不中止执行。浙江省公安厅决定对朱玲丽采取监察约谈措施。朱凌丽：经调查，我们发现，你在上海证券股份有限公司瑞安堂夏捷证券交易部工作期间，存在违反职业道德、职业行为不合规的规定，违反证监会第十条第二款“证券期货交易机构及其人员诚信”的规定。 《廉洁经营管理办法》（证监会令第145号）、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款。 《诚信条例》根据证监会第145号规定，《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第133号）第三十二条第一款、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第145号166号）第三十二条第一款，我部决定：对您采取监管对话措施的，请按照主管部门规定的时间到浙江省证监局（地址：浙江省杭州市上城区民新路18号楼）接受监管约谈。您对本行政监管措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者提出投诉。自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审、诉讼期间，上述行政控制措施不停止执行。浙江省证监局决定于2025年11月6日对黄文晓先生采取监管约谈措施。 黄文晓先生：经调查，发现您在上海证券股份有限公司瑞安堂夏吉证券营业部工作期间违反廉洁从业、职业行为不规范的规定，违反《证券期货经营机构诚信管理办法》第十条第二款的规定。证监局及其人员”。 《廉洁经营管理办法》（证监会令第145号）、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第一条第 0 号第二款和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第十条第二款。 根据《证券期货经营机构及其从业人员诚信管理规定》（证监会第 145 号）第十八条、《证券公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第133号规定）和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第145号规定）第三十二条第一款。 166），我部门将对你采取监督对话措施。我们决定采取以下步骤。请您按照监管部门规定的时间到浙江省证监局（地址：浙江省杭州市上城区民新路1号18楼）当局。获取监管咨询。如果您对本行政监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复审，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。再审、诉讼期间，此前的行政管制措施不中止执行。 2025年11月6日，浙江省证监局决定对陈金伟采取监管约谈措施陈金伟：经调查发现，你在上海证券股份有限公司瑞安堂夏捷证券营业部工作期间，违反诚信经营、违规职业行为的规定，违反《证券期货交易诚信条例》第十条第二款的规定。《证券监督管理机构及其人员》《廉洁从业管理办法》（证监会令第145号）、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款2、根据《证券期货经营机构及其从业人员诚信管理规定》（证监会第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定公司”（证监会令第145号），我们的我局决定对你采取监督对话措施。请按照主管部门规定的时间到浙江省证监局（地址：浙江省杭州市上城区民新路18层18楼）接受监督约谈。对本行政监督措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起申诉。收到本决定后。再审、诉讼期间，上述行政控制措施不停止执行。浙江省证监局2025年11月6日
（编者：徐子立）

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